Muy estimados compañeros y
amigos, ante todo un cordial saludo, (desde
la convención internacional de prevención de lavado de dinero –ACAMS 2016- Cancún
México).
Extraoficialmente las
autoridades emitirán el día de mañana modificaciones a las disposiciones
aplicables al Oficial de Cumplimiento (Certificación), asimismo se prevé que se
publique la CONVOCATORIA para el
examen de certificación, esto es:
1.
Se confirma que a partir
del 1º de agosto de iniciará el proceso de registro para todos los interesados
(auditores externos y oficiales de cumplimiento No Certificados aún).
2.
Se establecerá o confirmará
la fecha de examen (posiblemente octubre 29).
3.
Igualmente podrían definirse
o aclararse las “posibles sanciones” y entrada en vigor de las mismas para
aquellas instituciones que no cuenten con un oficial de cumplimiento
Certificado.
4.
El cupo establecido para
esta convocatoria será de 2,500 lugares ( extraoficialmente)
5.
Dichos cupos se habilitarán
en diversas ciudades a nivel nacional, a efecto de facilitar la realización de
dicho proceso.
En virtud de lo anterior y
como lo he venido sugiriendo, adopten sus previsiones a efecto de :
1.
Registrar y acreditar a sus
candidatos.
2.
Prepararse en tiempo y
forma para dicho examen, consideren que el porcentaje de aprobados es únicamente
del 30 % en la primera opción de los postulantes (cifras de la CNBV, para que
no se dejen engañar por aquellos que señalan en sus cursos que su nivel de
aprobación es del 80, 90 o 100 %, cuando toman el curso con determinado
expositor, instituto, etc.).
a.
Recuerden que el temario es
muy extenso y requiere de varias jornadas de estudio (no cursos cortos o
intensivos de 3, 4 o 5 dias).
3.
Igualmente la autoridad
señalo en uno de los paneles del día de hoy, sus 3 hallazgos derivado de este
proceso de CERTIFICACION, estos son:
a.
En México NO existía
expertos en materia de Prevención de Lavado de Dinero
b.
Los Bancos y/o Casas de
Bolsa (Instituciones que operan entre otros la prevención de lavado de dinero
desde el 2004), no son los únicos que saben de prevención de Lavado de Dinero.
c.
El proceso de
CERTIFICACION, a coadyuvado en el proceso de sensibilización en las
Instituciones Financieras, para tener profesionales (Oficiales de Cumplimiento)
mejor remunerados y preparados.
El día de mañana les hare
llegar como es costumbre las derivaciones oficiales que apliquen en este ámbito
o cualquier otro efecto regulatorio aplicable a Instituciones Financieras.
FUENTE: Participación presencial y personal en la Convención
ACAMS 2016t
Queremos ser parte de su
equipo…
La Experiencia hace la Diferencia.
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