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16/2/16

PORTAL SITI CNBV - SOFOMES-



MUY BUEN DÍA, EL DÍA DE HOY EN EL PORTAL DEL SITI SUCEDIERON 2 COSAS:

1.- DEJÓ DE APARECER EL ANUNCIO DONDE SOLICITABAN LOS DATOS DEL AUDITOR Y DIRCTOR GENERAL, SOBRE ESTO, ENTENDEMOS QUE HAN IDO LIBERANDO PAULATINAMENTE ESTA OPCION A LAS DIFERENTES ENTIDADES FINANCIERAS, POR LO CUAL EXISTIRÁN CASO EN LOS CUALES YA NO LES APAREZCA SI YA INTRODUJERON ESTA INFORMACION, PERO ES NECESARIO QUE TODOS ENVIEN ESTA INFORMACION.

2.- APARECIÓ UN AVISO PARA SOFOMS ENR LLAMADO CUESTIONARIO AL SECTOR PRIVADO PARA LA EVALUACIÓN NACIONAL DE RIESGO LD/FT, MISMO QUE DEBE SER ENVIADO A MÁS TARDAR EL 4 DE MARZO DE 2016.,  ESTE CONSTA DE 30 PREGUNTAS RELACIONADAS  A ENTENDER LA MANERA COMO EL SECTOR  PERCIBE LOS RIESGOS DE PODER SER UTILIZADO PARA PLD/FT, A EFECTO DE QUE ESTA INFORMACIÓN SIRVA PARA PODER REALIZAR UN ANÁLISIS DE DICHA SITUACIÓN.

NO OBSTANTE QUE ES UN CUESTIONARIO DE EVALUACION (PERCEPCION DEL SECTOR), CUIDEN LAS RESPUESTAS QUE MANIFIESTEN, SOBRE TODO LAS QUE VAN RELACIONADAS AL TEMA DE RIESGOS, YA QUE ALGO O MUCHO DE ESTO (EJEMPLO: PREGUNTAS 2, 3, 4, 6, 7, 8, 11, 12, 14, 16, 17, 18, 25, 26, 27,29, 30)  DEBE ESTAR CONTENIDO EN SUS RESPECTIVOS MANUALES DE PLD y EN CONSECUENCIA DEBEN SER ADOPTADOS POR USTEDES OPERATIVAMENTE  o A NIVEL DE SISTEMAS (PARA TODOS NUESTROS CLIENTES QUE UTILIZAN EL SISTEMA DTKTA AML, LES HAREMOS LLEGAR EN BREVE LAS RESPUESTAS QUE APLICAN EN MATERIA DE SISTEMAS).

PD.- MUCHAS GRACIAS A LOS QUE SE INSCRIBIERON EN EL CURSO DE FEBRERO-MARZO, PARA PREPARARSE PARA EL EXAMEN DE CERTIFICACIÓN  EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO, EN BREVE LES HAREMOS LLEGAR LA FECHA Y HORARIO DE INICIO.

ASIMISMO, MUCHAS GRACIAS A TODOS LOS QUE SE INSCRIBIERON Y PARTICIPARON EN NUESTRA SESION DE VIDEO CONFERENCIA PARA LA ASESORIA SOBRE EL REPORTE DEL PROGRAMA DE CAPACITACION EN MATERIA DE PLD 2016, A ENVIAR VIA SITI.



INTERESADOS EN RECIBIR EL CUESTIONARIO, FAVOR DE SOLICITARLO A 
contacto@serviciosintegralessi.com.mx



Queremos ser parte de su equipo…..La Experiencia hace la Diferencia.

16 comentarios:

JONATHAN MAXIMO LOZANO ORDONEZ dijo...

Buenas tardes, me llegó el mismo cuestionario. Es recomendable responderlo? cuáles serían las consecuencias en caso de hacer caso omiso? ojalá pudieran asesorarme. Gracias.

IGNACIO SANTANA dijo...

Estimado Jonathan Máximo Lozano, muy buen día, en relación a tu comentario te comento que el contestar el Cuestionario de Riesgos no es opcional, toda vez que México es miembro del GAFI (Grupo de Acción Financiera, organismo intergubernamental cuyos objetivos consisten en establecer normas y promover la aplicación efectiva de las medidas legales, reglamentarias y operativas para combatir el lavado de dinero, financiamiento del terrorismo, así como de la proliferación de armas de destrucción masiva y otras amenazas relacionadas con la integridad del sistema financiero internacional) lo que nos lleva a que como instituciones financieras supervisadas por la CNBV acatemos y colaboremos con lo dispuesto por dicho Organismo, por lo que nos vemos obligados a contestarlo, el supuesto contrario nos acarrearía en el mejor de los casos la imposición de alguna de las sanciones establecidas en la Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros, así mismo quedaríamos en calidad de sospechosos ante la UIF (Unidad de Inteligencia Financiera) quien coordina dicho ejercicio, lo que podría dar pauta a una Auditoria de su parte. Sin otro particular por el momento me despido enviándole un cordial y atento abrazo.

Quedamos a tus órdenes.

Servicios Integrales SI, SC dijo...

Aclaración, la CNBV, es quién podria en su caso, establecer las sanciones sobre este tema.

saludos.

Anónimo dijo...

Buen día, existe alguna opción editable para esos cuestionarios? Ya que el que descargué del portal del Sat no me permite guardar los cambios para posteriormente enviarlo.

Nazario Matusito dijo...
Este comentario ha sido eliminado por el autor.
Nazario Matusito dijo...

Anomino,,,pasa email para enviarte los cuestionarios

Anónimo dijo...

javier_mcr10@hotmail.es Se lo agradecería mucho Nazario

IGNACIO SANTANA dijo...

ESTIMADO ANÓNIMO, POR SI NO CUENTA AÚN CON EL CUESTIONARIO, FAVOR DE SOLICITARLO A MI MAIL ignacio.santana@serviciosinteralessi.com.mx

Anónimo dijo...

Buen día Sr Ignacio, le envíe un correo solicitándole el cuestionario pero me marca que hubo fallo en el envío.
¿Se lo puedo solicitar por este medio?
Mi correo es Javier_mcr10@hotmail.es

Muchas gracias.

IGNACIO SANTANA dijo...

ENVIADO, QUEDO A SUS ÓRDENES

CARLOS EMILIO dijo...

ME PUEDEN ORIENTAR COMO GUARDAR LOS CAMBIOS Y ASI PODER ENVIAR AL CORREO DE prevencion.lavado@cnbv.gob.mx.....??????????

IGNACIO SANTANA dijo...

DON CARLOS EMILIO, MÁNDEME UN MAIL POR FAVOR EN EL QUE ME DETALLE SU PROBLEMA, GRACIAS.

IGNACIO SANTANA dijo...

A: ignacio.santana@serviciosintegralessi.com.mx

Anónimo dijo...

Tengo el mismo problema, no puedo guardar los cambios.. Alguna sugerencia?

IGNACIO SANTANA dijo...

ESTE ASUNTO DE QUE NO SE GUARDAN LOS CAMBIOS NO ES GENERAL, SOLO LES SUCEDE A ALGUNOS, DESGRACIADAMENTE ES UNA SITUACIÓN DEL SISTEMA QUE ESTA CARGADO EN SU COMPUTADORA Y LO TIENEN QUE RESOLVER CON ALGUIEN DEL ÁREA DE SISTEMAS, O PROBAR DESDE ALGUNA OTRO EQUIPO. GRACIAS.

CARLOS EMILIO dijo...

Para bajar el cuestionario, entrar con tu cuenta siti y alli lo encontrarás en avisos, y para actualizarlo, guardarlo y reenviarlos a prevencion.lavado@cnbv.gob.mx, actualiza tu adobe acrobat version 2015