Las sofoles y sofomes que no pertenecen a un grupo financiero si bien no son supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) para evitar operaciones de lavado de dinero, sí están siendo vigiladas directamente por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), aseguró Carlos Castillón, presidente del Comité Jurídico de la Asociación Mexicana de Entidades Financieras Especializadas (Amfe).
“La iniciativa de ley federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita, aprobada por el Senado al regular el tipo de operación que realizas, nos incluyen a todos los intermediarios financieros, lo que aunado a las disposiciones previas emitidas por la SHCP complementa el marco jurídico de las sofoles y sofomes”, dijo el directivo.
Las sofoles y sofomes no reguladas (no supervisadas por la CNBV)están siendo reguladas por distintas disposiciones emitidas por la SHCP directamente, como la emitida el pasado mes de marzo pasado, en la cual la norma establece que las entidades deberán elaborar y observar una política de identificación del cliente adecuada que permita saber de la persona cuando menos su nombre completo, la fecha y país de nacimiento, ocupación, profesión, actividad o giro del negocio al que se dedique el cliente, domicilio particular en su lugar de residencia, número de teléfono(s) en que se pueda localizar, así como el correo electrónico, la CURP y el RFC (con homoclave) cuando disponga de ellos.
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