El
sector de las casas de bolsa debe estar orgulloso de sus oficiales de cumplimiento
para prevenir el lavado de dinero, ya que todos aprobaron el examen obligatorio
de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), no así en la banca
comercial, ya que algunos tuvieron que repetir la evaluación y finalmente hay
tres bancos que no tienen oficial porque no aprobaron.
También
en la banca de desarrollo conformada por Bancomext,
Banobras, SHF, Bansefi, Nafinsa y Banjército, de los seis funcionarios
habilitados como oficiales de cumplimiento, dos reprobaron.
El
tema del combate al lavado de dinero es prioritario para todo el sistema
financiero para evitar ser usado por la delincuencia y defraudadores para
limpiar sus recursos, pero algo no está bien cuando hay tres bancos comerciales
y dos de la banca de desarrollo que durante un lapso de tiempo dejaron de tener
oficial de cumplimiento certificado porque no aprobó en las dos oportunidades
que tuvieron.
Digo
durante un lapso de tiempo, porque seguramente a estas alturas ya contrataron a
un oficial certificado de otras instituciones, es decir se “piratearon” o bien
recurrieron a las más de 100 personas independientes de consultorías que
aprobaron la evaluación para cumplir con toda la normatividad en materia de
prevención de lavado de dinero.
El
nombre de esos tres bancos comerciales y dos de la banca de desarrollo se
mantienen en reserva, pero habría que saber si el no haber aprobado los
responsables de esas áreas los controles de lavado de dinero haya significado
que han sido vulnerables previamente por la delincuencia.
Para
las autoridades el avance en la certificación de los oficiales de cumplimiento
en materia de prevención de lavado de dinero es significativo, pues en el
sector de Sofomes Reguladas se tuvo una aprobación del 66 por ciento, de 31
entidades obligadas a presentar el examen, 13 de sus oficiales no fueron
aprobados.
En
abril de este año será la tercera etapa de evaluaciones para casas de cambio,
almacenes generales de depósito y las uniones de crédito, los resultados serán
dados a conocer en mayo de este año.
En
total se prevé que para 2017 sean casi cinco mil los oficiales de cumplimiento
de las instituciones que conforman el sistema financiero vigiladas por la
Comisión Nacional Bancaria y de Valores que estén certificados y que con ello
se tenga una mejor barrera de protección contra el lavado de dinero. Por lo
pronto la moneda está en el aire.
FUENTE: EL FINANCIERO
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