Muy estimados compañeros y
amigos, ante todo un cordial saludo, asimismo y atendiendo el
seguimiento en el cumplimiento de obligaciones derivadas de las actividades de
INSTITUCIONES FINANCIERAS ( en este caso SOFOMES), me permito comentar
que derivado del reciente compromiso solicitado por la CNBV a través del portal
SITI, en relación al CUESTIONARIO o ENCUESTA EN MATERIA DE RIESGOS, esto lo
hemos resuelto en los aspectos o preguntas relativas a SISTEMAS, en tal sentido
y EXCLUSIVAMENTE para TODOS
AQUELLOS USUARIOS DE NUESTRO SISTEMA DTKTA AML (Detecta Anti Money Laundering), les adjunto las respuestas que aplican en ese sentido,
esto NO aplica para
otros sistemas, ya que cada sistema de
prevención de lavado de dinero resuelve, considera o no cada aspecto en
particular.
Cabe reiterar que UNICAMENTE
contestamos las preguntas en materia de SISTEMAS, por lo cual, a ustedes como
SOFOMES, les resta contestar 16 preguntas que están relacionadas a los
diferentes productos o créditos que operar y sus variantes con sus clientes.
Las PREGUNTAS 6 y 7, son de
respuesta combinada, es decir, nosotros llenamos los campos relativos a
SISTEMAS y RESTA o es NECESARIO que ustedes complementen el resto de la
información de estas preguntas, así como de las preguntas 1,3, 9, 10, 19 a la
25 y 27 a la 30.
Aunado a lo anterior y a efecto
de clarificar cualquier duda, el próximo día MARTES 1º DE MARZO A LAS 17:00 hrs (5 pm,
hora de la ciudad de México), llevaremos a cabo una video conferencia sobre este tema en
particular, para lo cual les haremos
llegar la invitación, misma que les pediremos confirmar el día de mañana antes
de las 12 del día.
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