- DICTAMEN DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO.- La CNBV emitió el pasado 4 de abril del año en curso, las reglas para la SOLICITUD y TRAMITE DEL DICTAMEN DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO, el cual UNICAMENTE formalizó lo que ya se sabía o al menos se suponía, es decir, la RENOVACION DE AUTORIZACION para OPERAR como SOFOM, se fundamenta entre otros, en el cumplimiento y acreditamiento de los lineamientos de Prevención de lavado de dinero en materia tecnológica, TENER un SISTEMA y un MANUAL acorde a la circunstancia de cada SOFOM, NO UN MANUAL DE INDUSTRIA, asimismo cabe destacar que ante la DESCONFIANZA que la autoridad manifiesta sobre el sector y a diferencia de otras INSTITUCIONES FINANCIERAS, dicha autorización DEBERA RENOVARSE CADA TRES AÑOS, es decir, la autoridad se toma con reservas la confiabilidad del sector, respecto del cumplimiento de TODOS los lineamientos de PREVENCION DE LAVADO DE DINERO y continuara DEPURANDO UNA INDUSTRIA NO BIEN VISTA, NO MUY QUERIDA, que desafortunadamente en muchos sentidos el actuar de muchos afecto NEGATIVAMENTE a TODOS (compra de manuales de industria, machotes de informes de auditorias, desconocimiento de regulación, asesores o instructores teóricos o sin experiencia, etc.).
- LINEAMIENTOS DE REGISTRO DE CONDUSEF.- Implícitamente la autoridad ha ubicado a CONDUSEF a su papel de observador o conciliador, es decir, quién desde siempre conoce y tiene la experiencia y puede y debe SUPERVISAR las operaciones de las INSTITUCIONES FINANCIERAS ES LA CNBV, por lo que una vez que esta ha emitido sus lineamientos bajo los cuales RENOVARA o AUTORIZARA LA OPERACIÓN DE SOFOMES, corresponderá ahora a CONDUSEF emitir sus REGLAS DE REGISTRO, que serán aplicables UNICAMENTE para quienes obtengan previamente el VoBo o el DICTAMEN FAVORABLE DE LA CNBV, el tiempo se agota para este organismo, es decir, en menos de 30 días ( salvo alguna prorroga), se deberán publicar las reglas de registro ( ver calendario que emitimos derivado de las REFORMAS FINANCIERAS en enero de 2014)
Como
lo hemos venido sugiriendo desde que se publicaron las REFORMAS,
particularmente los lineamientos de la CNBV, las SOFOMES, pueden y deben
avanzar y preparar TODOS los requerimientos para la TRAMITACIÓN y obtención de
la RENOVACION, a efecto de garantizar la continuidad en la operación de la
SOFOM, y usted ya está listo?
En
SERVICIOS INTEGRALES, lo asesoramos y acompañamos antes, durante y después de
todo este proceso, es decir, operamos TODOS los procesos aplicables a SOFOMES,
incluyendo la VENTA o RENTA de nuestro propio SISTEMA de PREVENCION DE LAVADO
DE DINERO, servicios que ponemos a su disposición ( cupos disponibles),
llámenos y con gusto lo atenderemos.
Tels: 2603-0886;
6798-5483; 6798-5415 (directos oficina aeropuerto), 5650-7851, Lada
Sin Costo 01 800 8326397
Skype: Serafín.Ramírez.Dajuí
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