Consideraciones DICTAMEN Revención de Lavado de Dinero CNBV

Muy estimados compañeros y amigos, ante todo un cordial saludo, asimismo y atendiendo algunas dudas generalizadas les CONFIRMO lo que SUGERIMOS desde abril  7 del 2014, relativo a la SOLICITUD DE DICTAMEN TECNICO DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO, esto es:

1.       Integrar documentalmente  en una carpeta los 40 puntos solicitados por las autoridades para la RENOVACION DE AUTORIZACION.

a.       Determinar FECHA DE SOLICITUD DE DICTAMEN.

2.       Hasta el punto 34, corresponde a la PRIMERA FASE de la CNBV (solicitud de Dictamen Técnico)

3.       Responder con mucha atención el cuestionario de manual de prevención de lavado de dinero

a.       Revisar última versión de cuestionario. ( noviembre)

b.      Verificar que lo que se responda NO se contraponga con lo respondido en el cuestionario de auditoria de 2013

4.       Escanear previamente todos los archivos solicitados en formato PDF, acorde a los requerimientos técnicos de la CNBV e integrar en carpeta electrónica.

5.       Generar e imprimir el folio de  seguimiento

Asimismo CONSIDEREN que para efectos CONDUSEF, una vez obtenido el VoBo de la CNBV, entre otras cosas, deberán acreditar estar al día en los procesos de validación, reportes, etc., de los últimos 6 meses.

Por otra parte aprovecho la ocasión para agradecer a todos los interesados en nuestros servicios y asesorías, su confianza y apoyo en las plazas hasta ahora visitadas y atendidas, y les confirmo que esta semana estamos aún en GUADALAJARA, y próximamente en : OAXACA, CULIACAN, MAZATLAN, MERIDA, TOLUCA, HERMOSILLO, por lo pronto continuamos asesorando este y cualquier otro proceso aplicable a SOFOMES, incluyendo la INSTALACION de nuestro  SISTEMA DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO o bien NUESTRO SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE CARTERA ( incluye sistema de Prevención de lavado de dinero).

Interesados en obtener el Kit de Información, favor de solicitarlo a: serafin.ramirez@siapps.mx

La Experiencia hace la Diferencia.