Cambia el cálculo
de riesgo personal para oficiales de cumplimiento
El ex jefe de cumplimiento de
MoneyGram International ha sido suspendido de su actual empleo como funcionario
en el Grupo de Cornerstone Credit unión para preparar su defensa contra una
posible multa de 5 millones por su papel en las fallas del sistema
antilavado de Moneygram.
El caso de Thomas Haider eleva la
responsabilidad personal de los directivos superiores respecto ala situación
habida hasta ahora. Aunque los oficiales de cumplimiento habían percibido en
los dos últimos años que se enfrentaban a multas, éstas habían estado en
la franja de los miles de dólares. Esta multa de millones de dólares no
tendrían precedentes.
Haider dejó MoneyGram en 2008
y hace unos meses recibió un carta del FinCEN avisándole de que enfrentaba un
procedimiento sancionador relativo a sus funciones en Moneygram. La carta le ofrecía
audiencia para contestar a los cargos.
No se conocen las imputaciones
específicas de FinCEN sobre Haider, pues
la Agencia declinó comentar al respecto
EL CALCULO DE
RIESGO CAMBIA
En medio de la acometida
internacional contra las empresas con fallas en los sistema de prevención de lavado
de dinero, el cálculo de riesgo para los oficiales de cumplimiento
cambia.
Sin embargo, este cálculo significa
que para los profesionales bien intencionados el único mundo viable sería
el de la consultoría para no tener ninguna responsabilidad profesional según
palabras de un alto responsable de compliance de uno de los mayores bancos de
EEUU. Este también manifestó que son tiempos de miedo que si el FinCEN sanciona
finalmente a Haider con la multa millonaria, mejor sería que esto estuviera
apoyado en un conjunto de hechos que muestren una conducta directa que bordee
los actos ilegales.
FALLAS EN
MONEYGRAM
MoneyGram aceptó en noviembre de
2012 pagar $100 millones de responsabilidad civil como parte de un
acuerdo de acción penal diferida MoneyGram admitió que ayudó en
transacciones fraudulentas y que tuvo fallas del sistema antilavado
durante el mandato de Haider.
FUENTE: By ControlCapital.Net
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