Muy estimados compañeros y
amigos, ante todo un cordial saludo, asimismo y atendiendo algunas dudas
generalizadas les CONFIRMO lo que SUGERIMOS desde abril 7 del 2014,
relativo a la SOLICITUD DE DICTAMEN TECNICO DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO, esto es:
1.
Integrar
documentalmente en una carpeta los 40 puntos solicitados por las
autoridades para la RENOVACION DE AUTORIZACION.
a. Determinar FECHA DE SOLICITUD DE DICTAMEN.
2.
Hasta el punto 34,
corresponde a la PRIMERA FASE de la CNBV (solicitud de Dictamen Técnico)
3.
Responder con mucha
atención el cuestionario de manual de prevención de lavado de dinero
a. Revisar última versión de cuestionario. ( noviembre)
b. Verificar que lo que se responda NO se contraponga con lo
respondido en el cuestionario de auditoria de 2013
4.
Escanear previamente
todos los archivos solicitados en formato PDF, acorde a los requerimientos
técnicos de la CNBV e integrar en carpeta electrónica.
5.
Generar e imprimir
el folio de seguimiento
Asimismo CONSIDEREN que para
efectos CONDUSEF, una vez obtenido el VoBo de la CNBV, entre otras cosas,
deberán acreditar estar al día en los procesos de validación, reportes, etc.,
de los últimos 6 meses.
Por otra
parte aprovecho la ocasión para agradecer a todos los interesados en nuestros
servicios y asesorías, su confianza y apoyo en las plazas hasta ahora visitadas
y atendidas, y les confirmo que esta semana estamos aún en GUADALAJARA, y próximamente
en : OAXACA, CULIACAN, MAZATLAN, MERIDA, TOLUCA, HERMOSILLO, por lo pronto
continuamos asesorando este y cualquier otro proceso aplicable a SOFOMES, incluyendo la INSTALACION de nuestro
SISTEMA DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO o bien NUESTRO SISTEMA DE
ADMINISTRACIÓN DE CARTERA ( incluye sistema de Prevención de lavado de dinero).
Interesados en obtener el Kit de Información, favor de solicitarlo a: serafin.ramirez@siapps.mx
La Experiencia
hace la Diferencia.