En relación a la duda de ¿cuándo inicia el
trámite para la certificación de los Oficiales de Cumplimiento y si será en
este ejercicio 2015?, les comento:
De conformidad a lo que
se publicó en el Diario Oficial de la Federación el día 2 de octubre de 2014
“DISPOSICIONES de carácter general
para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de
cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con
recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” En su Artículo
5 señala que:
(Sic)”…Los
participantes, a efecto de obtener el Certificado correspondiente deberán
registrarse a través de la dirección de Internet http://www:cnbv.gob.mx dentro de la sección
denominada “Obtención del Certificado”, en la cual se darán a conocer a través
del *Instructivo, los términos y condiciones relacionados con el proceso
para obtener el Certificado, así como los medios…”.
Así mismo define en su
Artículo 2 al * Instructivo como el documento que dé a conocer la
Comisión a través de su portal de internet, que detalla el procedimiento
para la obtención del Certificado, así como las especificaciones requeridas
para llevar a cabo su tramitación. Adicionalmente en sus Puntos Transitorios se
señala que:
1.- Que las disposiciones entrarán en vigor el
1 de enero de 2015;
2.- Que la Comisión
Nacional Bancaria y de Valores publicará un calendario que contendrá las fechas
en las que se deberá iniciar el proceso de certificación, y;
3.- Que las
disposiciones entrarán en vigor el 1 de julio de 2015 respecto de las PERSONAS
MORALES.
CONCLUSION.- INDEPENDIENTEMENTE DE LO QUE SUENE EN RADIO
PASILLO, EN RESUMEN TENEMOS QUE ESPERAR LA PUBLICACIÓN TANTO DEL INSTRUCTIVO
ASÍ COMO EL CALENDARIO SEÑALADOS.
Queremos
ser parte de su equipo…
La
Experiencia hace la Diferencia.
