Muy estimados compañeros y
amigos, ante todo un cordial saludo, asimismo y acorde a lo programado y
comentado desde semanas pasadas, la autoridad emitió finalmente el día de hoy
las DISPOSICIONES
de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros
cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple
no reguladas, entre lo que destaca:
1.
En el
portal de SITI, en la sección de avisos, se publicará en el portal de internet
los formatos que para tales efectos dé a conocer la Comisión en su página de
internet y de conformidad con las especificaciones previstas en el Instructivo,
el cual estará disponible en la sección de “Prevención de Lavado de Dinero y
Financiamiento al Terrorismo” dentro del apartado de “Avisos” del portal de
internet de la Comisión, al que se podrá ingresar mediante la dirección
electrónica http://www.cnbv.gob.mx
2.
Deberán a
través de Portal SITI, accesar la opción de SOLICITUD DE DICTAMEN TECNICO.
a. Habrá trámite de RENOVACION DEL DICTAMEN ( forma y
plazos)
3.
Pagar los
derechos de SOLICITUD DE DICTAMEN TECNICO.
4.
Acreditar el
pago de cuotas de inspección y vigilancia de los 3 ejercicios anteriores,
cuando así corresponda.
5.
Manifestar y
acreditar que cuentan con un Sistema de Prevención de Lavado de Dinero, que
cumple con todos los requerimientos de las disposiciones aplicables a las
SOFOMES.
6.
Manual de
Prevención de Lavado de Dinero, que cumpla con todos los requerimientos
aplicables a SOFOMES.
7.
Requisitar la
solicitud y adjuntar todos los documentos solicitados.
8.
El Oficial de
cumplimiento deberá contestar un cuestionario.
9.
Transmitir
todos los requisitos
10.
La CNBV, les
emite una constancia de recibo de la solicitud de DICTAMEN
11.
La CNBV
tendrá 60 días naturales para emitir respuesta a la SOLICITUD.
a. En el supuesto de la CNBV, niegue la SOLICITUD, la SOFOM,
tendrá 10 DIAS HABILES PARA CORREGIR LOS ERRORES ( formatos, documentos
administrativos, manual con faltantes, SISTEMA, etc.).
Con está nueva mecánica se inicia o refuerza un proceso de RENOVACION o DEPURACION de SOFOMES, que busca regularizar y corregir diversas anomalias de supervisión y operación de un sector no bien visto operativa y comercialmente, dando con ello la pauta a una nueva etapa de administración, operación y competencia para aquellas que logren y deseen continuar operando como SOFOMES.
