De acuerdo con lo
anunciado el 17 de junio por el Departamento de Servicios Financieros del
estado de Nueva York, la unidad de asesoría financiera de Deloitte LLP's pagará
$10 millones y se abstendrá durante un año de realizar nuevos negocios en Nueva
York consecuencia del acuerdo convenido en el proceso de acusación relativo a
su revisión de los controles anti lavado de dinero en el Standard Chartered
Bank.
La autoridad financiera
dijo que este caso es solo el inicio de una campaña para investigar y reformar
la industria de la consultoría.
La prohibición de nuevos
negocios y las reformas se refieren solo al Grupo de consultoría financiera de
Deloitte que está separada de la rama de auditoría.
En agosto, Standard
Chartered fue sancionado en Nueva York con una multa de $340 millones por
violar las sanciones con Irán y otros países. En diciembre recibió otra multa
de $327 millones para resolver las imputaciones similares de otras agencias de
EEUU.
Deloitte, omitió
información crucial en un informe para los reguladores en su examen
independiente del banco. La autoridad financiera dijo que Deloitte también
violó la ley bancaria de Nueva York al suministrar a Standard informes
confidenciales que afectaban a actividad sospechosa que la firma había
preparado para otros blancos clientes.
Benjamin Lawsky,
superintendente del regulador bancario del estado dijo que la acción contra
Deloitte es un caso testigo y que las reformas pueden servir también para otras
agencias del gobierno que tienen consultores externos para el trabajo
regulatorio
En cierto momento,
Chartered le pidió a Deloitte que borrara una recomendación que discutía cómo
las transferencias electrónicas podían ser manipuladas por los bancos para
evadir los controles anti lavado.
La multa de $10 millones
es casi dos veces el importe de los honorarios que recibió la firma por su
trabajo para Standard Chartered según una fuente familiarizada con esta
materia.
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