Consideraciones DICTAMEN TECNICO Prevención de Lavado de Dinero CNBV Y CONDUSEF

Derivado del proceso de solicitud de Renovación o trámite de DICTAMEN TECNICO ante CNBV, deben considerar los 40 puntos que en su momento les enviamos a todos nuestros clientes e interesados, mismos que se clasifican en 4 grandes bloques, cuando accesan o tramitan esto en el portal de la CNBV, esto es:

1.- Datos del Representante Legal

2.- Validación de datos del Oficial de cumplimiento ( datos de sipres, anexo de 80 preguntas, solicitud de dictamen, manifiesto de sistemas y protesta del oficial de cumplimiento)

3.- Digitalización de documentos en PDF, conforme los requerimientos tecnicos solicitados, aqui se adjunta comprobante de pago.

4.- Confirmación de todos los documentos ( hasta este apartado llegan al punto 34, despues de esto, viene la etapa de seguimiento, 6 puntos restantes para cubrir los 40 puntos).

Cabe señalar, que el sistema NO permite avanzar si no se cubren los incisos o puntos en secuencia de cada bloque, razón por la cual desde siempre hemos insistido en la necesidad de integrar previamente TODA la documentación ( ver 40 puntos, en esta etapa solo se solicitan 34 puntos, los 6 restantes son de seguimiento).

PRECAUCION o TIP, Una vez regularizada  y tramitada la solicitud u las obligaciones de la SOFOM ante CNBV,  deberán continuar ante CONDUSEF, y para aquellos que obtuvieron el VoBo para RENOVAR, deberán presentar la siguiente documentación:

1.Número y fecha del instrumento público en que obre su objeto social conforme lo establecido en el artículo 87-B de la LGOAAC.

2.En su caso, número y fecha de oficio emitido por autoridad competente, mediante el cual se autorizó la utilización de vocablos o palabras de uso reservado;

3.Nombre de la sociedad de información crediticia con la cual tienen celebrado contrato de prestación de servicios, vigencia del mismo y, subir al Portal del Registro carátula del referido contrato, y

4.Debiendo presentar la carátula del contrato de prestación de servicios respectivo.

5.Número y fecha del Dictamen Técnico.

6.Archivos en formato PDF

7.Acreditar haber validado información corporativa de los último 6 meses

8.LAS CORRECCIONES por errores, se deben realizar en 10 días hábiles.

9.CONDUSEF  notificara la procedencia o improcedencia de la RENOVACION en 30 días naturales

 

Esperando que lo anterior resulte de su utilidad, les reitero nuestra disponibilidad para asesorias, cursos, instalación de sistemas o cualquier otro servicio o proceso aplicable a SOFOMES, lo cual ya incluye en si mismo, el acompañamiento o asesoria para la RENOVACION u OBTENCION DEL DICTAMEN DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO, ante las instancias correspondientes.

 

El servicio y la  experiencia,

 hacen la diferencia